resumen ejecutivo
El 26 de agosto de 2020, el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero (CONASSIF) -máximo órgano supervisor del sistema financiero nacional- remitió a consulta pública de las entidades financieras, el proyecto de reforma a la Normativa para el cumplimiento de la Ley 8204 y sus modificaciones a reglamentos asociados.
impacto
Ante la inminente actualización del marco normativo, se visualizan potenciales ajustes para las entidades financieras, desde un enfoque estructural y operativo. Entre las modificaciones más relevantes destacan las siguientes:
- Gobierno Corporativo
- Requisitos del Oficial de Cumplimiento Titular y Adjunto
- Política “Conozca a su Cliente”
- Clasificación de riesgo del cliente
- Actualización de datos del cliente
- Auditoría Externa
opinión editorial
No existe una fecha exacta para la entrada en vigencia de esta reforma, es importante que las entidades financieras establezcan sus propias líneas de acción para abordar los posibles impactos que se generen sobre sus sistemas de cumplimiento.
