RESUMEN EJECUTIVO
Hay ocasiones en las que no se recaba toda la información para determinar el perfil de los clientes y, por ende, no se consideran el origen y destino de los recursos.
IMPACTO
Las observaciones y, en su caso, recomendaciones que derivan del ejercicio de las facultades de inspección son áreas de oportunidad para los sujetos sobre los que recae la supervisión en materia de PLD/FT, ya que les permiten identificar sus propios riesgos y fortalecer su régimen preventivo.
OPINIÓN EDITORIAL
Hallazgos:
•Entidades omiten recabar datos esenciales de sus clientes.
• No contribuyen al seguimiento de operaciones inusuales.
•No se generan alertas para detectar cambios en el perfil transaccional.
•Deficiencias en la debida diligencia de Personas Políticamente Expuestas.
•Carencias en la calidad de información reportada.
